中建投旗下國泰基金20年:踐行普惠初心用業績贏得信賴

中建投旗下國泰基金20年:踐行普惠初心用業績贏得信賴

美通社新聞 2018-03-06 00:00

上海2018年3月6日電 /美通社/ -- 2018年,是中國改革開放40週年,也是中國建投控股的國泰基金和所在的中國公募基金行業誕生20週年。

1998年3月5日,國內第一家規範成立的基金管理公司 -- 國泰基金管理有限公司在上海正式揭牌成立,中國公募基金業規範發展的大幕就此拉開。

回憶起公司開業那天的情景,國泰基金首任總經理,現任公司黨委書記、董事長陳勇勝歷歷在目:「沒有鮮花,沒有喝彩,更沒有閃光燈。」

「當時誰也不知道,這個行業未來會發展成什麼樣子,會發生哪些故事。正如鄧小平所說的,我們也是摸著石頭過河。」回看陪伴中國基金業走過的二十年,陳勇勝感到驕傲,「而今,在每一位從業者的共同努力下,中國基金業從無到有,從小到大,已經發展成為資本市場機構投資者的中流砥柱。」

誠如陳勇勝所言,彼時,亞洲金融危機餘興未艾,中國資本市場邁入新階段,機構投資者剛剛興起。過去20年,資本市場跌宕起伏,基金管理人也從幕後走到了幕前,他們的一舉一動受到市場的關注。以國泰基金為代表的公募基金行業憑借自己的專業,樹立了專業投資管理和現代理財文化的標桿,在服務實體經濟和國家戰略、滿足居民財富管理需求方面貢獻了力量。

國泰基金發展三階段

國泰基金發展歷史,亦是中國公募基金業20年向上生長的註腳。總結公司20年的發展歷史,可以分為三個階段。

1998年至2007年,國泰基金以穩健經營為先,經受住了早期封閉式基金的炒作風,順利過渡到開放式基金階段,並伴隨2004年《基金法》實施,經歷了基金業規範與發展過程中幾乎所有標誌性的事件,成為業內極少數擁有全國社會保障基金投資管理人資格、勞動保障部企業年金投資管理人資格、特定客戶資產管理業務資格、合格境內機構投資人資格等多個牌照的基金管理人之一。

2007,國泰基金成為中國建投集團成員企業。基於穩健經營的風格和多牌照優勢,中國建投集團於2007年6月受讓上海國資、國泰君安、上海愛建以及上海儀電合計70%股權。

也是在當年,A股從「6124」的牛市高點墜落。中國公募基金業在經歷初創10年的高速發展期後, 2008年至2013年期間發展步伐放緩。在這過程中,國泰基金積極修煉內功,不斷豐富產品線,完善各業務佈局,向著綜合性資產管理公司目標邁進。

期間,公司相繼發行了業內第一隻海外指數基金(國泰納斯達克100指數基金)、第一隻單一行業指數基金(國泰上證180金融ETF)、第一隻行業指數分級基金(國泰房地產指數分級基金),為市場投資者提供了不同的資產配置選擇。

尤其值得一提的是,國泰基金在2012年12月4日、12月11日、12月14日連續申報首批債券基金ETF、首只跨國ETF和首批黃金ETF,公司創新步伐之快成為行業佳話。

除了產品創新,公司業務佈局也在這期間緊鑼密鼓展開。其中,國泰全球投資管理有限公司於2013年4月在香港註冊成立,註冊資本1億港元。2013年5月28日,國泰基金子公司國泰元鑫資產管理有限公司成立,公司註冊資本5000萬元人民幣,是由國泰基金管理有限公司和中建投信託有限責任公司共同發起設立,經中國證監會核准的從事特定客戶資產管理業務的公司。

2014年至2017年,國泰基金開始厚積薄發。

2014年開始,隨著資本市場逐步回暖,從2015年開始,得益於事業部制改革的成果初顯,國泰基金以主動權益為代表的投資業績在行業中脫穎而出。據銀河證券基金評價中心統計,截止至2017年12月31日,公司主動權益基金最近1年、最近2年、最近3年年平均收益率均名列行業前5。

良好業績的正反饋是公司資產管理規模的顯著提升。截止2017年12月31日,國泰基金資產管理總規模達2175億元,其中公募基金規模為1011.8億元,較2016年增長29.9%。

除投資業績外,公司全平台資產管理機構的拼圖在發展20年之際也日漸清晰。截止2017年12月31日,國泰基金旗下共管理著103只公募基金,3只養老金產品和包括專戶、年金、社保、投資咨詢在內90多個資產委託組合,形成了豐富的資產管理產品線,能夠滿足不同風險偏好投資者的需求。

未來繼續為持有人賺錢

親歷公司及行業發展20年,陳勇勝不無感慨「公募基金二十年的發展,得益於中國經濟高速增長的二十年,享受到了改革紅利。同時所處環境發生了較大變化,機構、居民資產配置需求逐步增加,投資品種不斷豐富,市場對公募基金的認可度持續提升,公募基金正在迎來嶄新的發展階段。

值得關注的是,去年資管新規的出台引領大資管行業走向規範統一發展的道路,對於始終堅持規範發展的公募基金而言是挑戰更是良好的發展機遇。

展望未來,公司現任總經理周向勇最後表示道:「任何時候,資管行業的初心都離不開基金管理人切實履行受托責任,作為普惠金融的代表,公募基金要發展離不開普通廣大投資者的信任和支持。只有讓持有人有持續穩定的收益預期,為他們實實在在賺了錢,贏得了老百姓的信賴,基金管理人才能獲得更大的發展空間。」

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