【樂透人生】公司董監事太廢,股民站起來!

【樂透人生】公司董監事太廢,股民站起來!

民報 2016-07-04 00:00

華航空服員罷工,突顯出台灣勞工長期工時過長的問題,被視為是進步的新里程碑!而華航罷工事件中關於公司董監事及經理人責任探究,以投資人的角度,股民有權利監督上市櫃公司高層的表現,當公司高層太「頹廢、廢柴」時,除了勞方的動作外,利害關係人可以從民法、公司法、證券交易法、上市上櫃公司治理實務守則、證券投資人及期貨交易人保護法甚至刑法,去追究公司或當事人責任,投資人是可以循法來替自己爭取權益的。

台灣勞基法修訂的方向比較偏向勞工,但是實際執行又是另一回事。無良老闆雖然拚日拚夜,但獲取絕大多數的經濟成果,也以為員工也必須和他一樣拼命,但勞工卻是領相對低薪,因此過勞是常態,符合勞基法規範的公司真是少之又少。這也是華航的罷工,獲得眾多聲援的原由,勞方心有戚戚焉。

以前在高科技公司工作的我,平均每天只睡不到5小時,每天工作時數大於12小時是常態。假日、喪假,甚至出國旅遊還要處理公司的事,這種不合理且讓人身心俱疲的工作,不是每個人都必須接受承受。「上班打卡制,下班責任制」當勞工遇到不合理的壓榨行為,必須挺身而出,沒有人會幫你出頭,自己的權益還是要自己爭取。

董監事高層太廢是有責任的

華航罷工的損失金額龐大,旅行業商業同業公會全聯會召開記者會表示,目前粗估華航罷工期間,單一大型旅行社損失都上千萬,整體損失金額上億,將準備單據後聯合向華航溝通求償。華航罷工案持續延燒,高層一一被撤換,許多人投資人會問,這些人難道不用負責任嗎?如果自己權利受損,應當如何自救?


資料來源:董監事及重要職員責任保險簡介 - 行政院國家發展基金

其實,必要時投資人是可以向公司及董監事請求賠償。以下整理出一些經營高層必須負的法律責任,簡單說就是:「董事、監察人、總經理、財務長、發言人和其他重要職員(專案負責人),通稱董監事及經理人。這些人位高權重,對企業營運負成敗之責。當企業營運不佳、股價下跌時,股東、受雇員工、客戶、同業競爭者、債權人、甚至政府,都可能對公司和董監事及經理人進行求償」。

常見的法條攻防如下:

一、民法:第28條(法人侵權責任)、第184條(獨立侵權行為之責任)、第185條(共同侵權行為責任)、第554條(經理權1~管理行為)。
二、公司法:第8條(公司負責人)、第23條(負責人應負違反及損害賠償之責)、第 214條(少數股東請求對董事訴訟)、第219條(監察人之查核表冊權)、第224條(監察人責任)。
三、證券交易法:第20-1條(誠實義務及損害賠償責任2)、第32條(公開說明書虛偽或隱匿之責任)、第157 條(歸入權)、第157- 1條(內線交易行為之規範)。
四、證券投資人及期貨交易人保護法:第28條(起訴或提付仲裁)、第35條(免繳裁判費)、第36條(免供擔保之假執行)。

可能構成背信罪?

刑法第342條規定:為他人處理事務,意圖為自己或第三人不法之利益,或損害本人之利益,而為違背其任務之行為,致生損害於本人之財產或其他利益者,處五年以下有期徒刑、拘役或併科一千元以下罰金。即觸犯背信罪之行為人必須為他人處理事務,有不法利益之意圖,而違背其任務,發生本人之財產或其他利益之損害之行為,始得構成。

當一家公司高層表現異常,應該研究他們有沒有背信的問題,必要時也可以提出訴訟,保護自己的權益。


資料來源:董監事及重要職員責任保險(D&O)簡介 - 行政院國家發展基金

證券及期貨投資人如何善用法律保障自身權益?

投資上市櫃公司,例如華航罷工事件或其他不法掏空公司事件,讓股價大幅波動而影響到我們投資人的權益時,該如何自保?投資人發生糾紛最大的苦惱是如何用省錢省事的方法,取回自己的損失。

上述「證券投資人及期貨交易人保護法」第28條、35條和36條規定:保護機構為維護「公益」,於其章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害的同一證券、期貨事件,得由「20人以上」證券投資人或期貨交易人授與「訴訟」或「仲裁」實施權後,以自己之名義,起訴或提付仲裁。透過此一規定,投資人保護中心提起訴訟有幾點好處:1.聲請假扣押、假處分,僅需「釋明」,無須提供擔保;2.起訴或上訴的裁判費,在金額或價額超過「新台幣3000萬元」部分,免繳裁判費;3.僅須釋明「在判決確定前不為執行,恐受難以抵償或難以計算的損害」,即可聲請法院宣告「免供擔保之假執行」。

主管機關鼓勵公司對其董監事投保責任保險

上市上櫃公司治理實務守則:第三十九條(董事的責任保險)和第四十九條(監察人的責任保險)。

截至100年12月,投保中心進行150見團體求償案件,求償金額共計416件,求償人數9.7萬餘人。求償原因分析:財報不實39%、公開說明書不實9%、操縱股價13%、內線交易36%,和其他3%。團體訴訟求償金額龐大且人數眾多,且有越演越烈之勢。

市面上,產險公司也提供「董監事及經理人責任保險」,當公司或高層成為被求償目標時的護身符。承保範圍為個人保障和公司保障,也可以擴大承保,但要注意不保事項。主要理賠項目:判決或經保險公司同意之和解金額、民事和刑事訴訟抗辯費用、董事經理人參與調查之抗辯費用、懲罰性賠償及加倍損害賠償金(得依法得以請求該項賠償為限)

群眾力量一起監督投資的公司

台灣是犯罪者的天堂,刑責罰則很輕,詐騙集團行遍天下對外輸出,變成另類「台灣之光」。許多可惡的公司和白領高層金融犯罪更是傷害你我股民的權益:根據統計從2001年至今,在台灣證券交易所掛牌上市的公司有181家股票下市。上櫃公司從櫃買中心成立以來,共有319家公司下櫃。大多數公司因經營不善和財務出現危機,成為地雷股,而成為投資人心中永遠的痛。

有些經營不善的公司,發言人、董事長或總經理不斷在股東會或法說會釋放利多消息,自己卻一直賣股票,10元也在賣,然後股價跌到不到2元。公然說謊陳述不實,套殺散戶和小股東,應該也是被求償的行為。「看見台灣」紀錄片拍攝到高雄後勁溪遭工業廢水毒害,下毒兇手之一就是全球最大半導體封裝測試廠日月光!日月光高市K7廠被查獲違規偷排含有毒重金屬鎳的污水到後勁溪,污染下游約九百四十公頃農地,高市環保局痛斥「惡性重大」,最後竟然沒事。台塑六輕長期毒害雲林居民,小罰不痛不癢,但今年毒害越南時要支付「5億美元補償金」,同時要清理受汙染的水面。據越南媒體報導,越南副總理張和平已下令,調查台塑越南河靜鋼廠的執照審核過程是否涉及貪汙,若發現任何貪汙情事將依法查辦。犯罪行為在海外負擔大,絕對會影響財報。這些事件如果造成股價大幅波動而影響股民利益,小股東就應該站出來。

今年來上市櫃公司的合併大事:如日月光敵意併購矽品,第一次開出收購價45元,第二次開出收購價55元,台前鬧得不可開交,台後和解合資新公司;美光30元收購華亞科,結果陰謀論又產生,股價修正不少;ASML收購股后漢微科1410元。消息一出,這些股票爆大量漲停鎖死,先漲後跌。是否牽涉內線交易?放假消息影響股價?

那些下市櫃公司或人謀不臧的犯罪行為?如果有這樣的認為,串聯「20位以上投資人和求償金額3000萬元以上」,讓「投資人保護中心」幫我們出頭,也讓「有犯罪意圖的公司」負起該負的責任,讓經濟環境能更健全。

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